http://finance.qq.com/a/20090223/001962.htm

与中国证监会同楼“办公”，号称和监管部门关系非同一般，非法销售“即将赴美上市公司”原始股，致近百人遭受近2000万元的损失……2008年11月10日，北京市西城区人民法院做出判决，“第一联邦案”被告人钱勇、张政军、郭允若因非法经营证券业务，犯非法经营罪，分别被判处7年、6年、2年有期徒刑，并处罚金。 



“鼠穴”建在监管机构旁


“这个楼就是证监会的楼。我们是证监会批准的合法单位。证监会的房子是不卖的，我们租了20年——你见过在公安局门口销赃的么？有什么好担心的？” 


“我们和证监会一起办公，关系很好，证监会也有人买了这只原始股；我们和北京工商局关系也很好，这是通过关系拿到的项目。” 


2006年春夏时节，几乎每位被“请”到北京金融街富凯大厦B座612室的人，都要接受如上的洗脑教育。在这处名为“美国第一联邦集团公司北京代表处”（以下称“第一联邦”）的写字间内，电话声此起彼伏，业务员西装革履，投资者络绎不绝，不时还有老外和据说是拟上市企业老板的各色人等来往不断，一片事业腾飞的景象。 


第一联邦的主业，就是非法代理销售陕西西安交大长天股份有限公司（以下称“西安长天”）的“原始股票”。 


2005年8月，西安长天与第一联邦签订所谓“赴美上市辅导协议”，在此之后，第一联邦于2006年春在富凯大厦租下办公室，以“购买即将在美国上市的内部原始股，确保半年内增值5倍以上”等名义，开始向不明就里的投资者销售西安长天的所谓“原始股”。 


“那个大楼满气派的。”受害人李某回忆说，很多投资者都被第一联邦的办公地址蒙蔽，从而放松了警惕。第一联邦甚至在其网站所留的公司地址中赫然写着“北京市金融街19号富凯大厦B612室（中国证监会）”。 


多数受害人所不知的是，富凯大厦有A、B两座，其中A座是中国证监会办公地，B座业主却并非证监会，在B座租赁房屋，根本无需经过证监会，更遑论与证监会的密切关系了。 


显然，第一联邦的中国区总裁钱勇和运营总监张政军，是深知险处生财这个道理的。其下属销售人员频繁地向受害人渲染与监管部门的密切关系，借监管部门提升受害人的信任度，已是轻车熟路的伎俩——此局既设在金融街、设在监管部门旁，料定愿者上钩并非难事。

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非法证券活动与传销手段结合 


查阅本案判决书可以发现，作证的受害人中，有不少都曾在第一联邦工作。本案审判长介绍说，此案受害人中第一联邦员工所占比例较高，很多原始股是以员工名义购买，但资金多是员工亲戚朋友凑齐。 


受害人占某回忆，2006年3月，她被一个邻居三番五次地以介绍工作的名义带到这里。“来了以后发现不是招聘，而是听讲座。”与此同时，第一联邦在网络上发布了招聘信息，亦曾参加北京多场现场招聘活动——招聘搭台，售股唱戏。 


侦办此案的西城区人民检察院董检察官介绍说，成为第一联邦销售成员的前提条件是购买原始股，施害者往往也是受害者。本案案犯郭允若组织的10余人的销售团队成员，不少人都购买了原始股，郭本人也不例外。 


原来，第一联邦管理层为原始股出售价格设定了不同标准：员工购买价格为6元/股，员工亲友购买价格为9.6元/股，其间亦有7元/股、8元/股等购买价格，不一而足。总之，在员工购买价格之上的销售价格，可以作为销售提成发放员工。 


同时，第一联邦也为员工佣金和晋升制定了详尽标准。检方提供的证据显示，员工当月销售数量区分6档，可享受从1500元/万股至7000元/万股的提成，达到一定标准还可得到500至2000元不等的底薪以及补助。某人下辖业务员5人，且小组月度销售达到10万股，次月可以晋升为主任；如下辖3个小组，累计业绩达到20万股，次月则可晋升经理。 


第一联邦做出的局中局，给侦办和审判工作带来了一定麻烦。董检察官回忆说，在提审及法庭辩论的过程中，钱勇、张政军等均称未对外向不特定对象销售原始股，所售股份均为内部员工购买，试图规避相关法律规定。在起诉和审理过程中，如何界定施害者和受害者也是一个问题。 


董检察官介绍说，“受害人普遍忽略了一个问题，即第一联邦虽然工商登记注册没有问题，但经营范围并不包括证券经营活动，销售股权是非法的。”董检察官说。 


“在亲戚中我已经成了骗子——50岁，我成了骗子了！”面对记者，年届五旬的占某情绪激动，她用于购买原始股的资金中，有相当一部分是从亲属处筹集而来。 


此案中损失最大的受害人杨某，则将本人及父母的房屋拆迁款等款项301万元用于购买原始股，案情大白后遭受重大打击，至今已无法取得联系。 


受害人余某被骗54万元，资金也多来自亲戚朋友，她目前正在北京打工筹钱。另一受害人李某去年曾见到余某，余说：如果钱要不回来，就一直待在北京不走。 


反思整个受骗过程，李某坦言，“我们买到原始股的可能性基本为0，大家都知道原始股肯定是赚钱的——上市就变现，不上市就吃红利。可是如果要上市，人家为什么会转让呢？” 


“99％以上的原始股都是骗局。”李某说，语气中透露出无奈和心酸。